The statutory element of secrecy as an instrument for effective implementation guarantees.

Authors

  • Raúl Cervini Universidad Católica del Uruguay (UCU) Universidad de la República (UdelaR) International Center of Economic Penal Studies-NY

DOI:

https://doi.org/10.22235/rd.v0i1.857

Keywords:

theory of the spheres, banking secrecy, relativism, guarantees, paradigm

Abstract

Abstract. The dogmatic orientation of the secret as an institution is generally fully defined
from the theory referred to as the theory of the spheres. This modern working paradigm
enables us to pinpoint the various manifestations of intimacy/privacy in concentric spheres
of progressively larger radius, inversely related to the intensity of their protection: the individual sphere, the private sphere, the trust sphere and, lastly, the secret sphere, consubstantially related to what freedom essentially is. This essential view of the secretmust be expressed through its dogmatic concept, and due to natural derivation, through the variety of its structural elements; classically: relative subjectivism, current situation, legal relevance and relativism. A fifth element is put forward, the statutory one, which turns this institution into a right-obligation system with certain guarantees. The Uruguayan banking secrecy is analyzed so as to prove the usefulness of said proposal, enabling us to visualize the relevance of the legislation and the limits of the active legitimization of the debtor whose secrecy is kept, as well as the procedural means to make it effective.

Downloads

Download data is not yet available.

Author Biography

Raúl Cervini, Universidad Católica del Uruguay (UCU) Universidad de la República (UdelaR) International Center of Economic Penal Studies-NY

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Católica del Uruguay y director del Área Penal de la misma Universidad. Profesor Titular (G.4) de Derecho Penal II en la Facultad de Derecho de la Universidad Mayor de la República. Secretario General para América Latina y 2.o Vicepresidente del Consejo Consultivo Internacional del ICEPS (International Center of Economic Penal Studies-NY).

References

AUBERT, Maurice, y otros, Le secret bancaire suisse, Staempfli & Cie., Berna, 1982.

BACRIE, Stéphane, Le secret professionnel. Éléments constitutif, Nouvelle Presses Universitaires de France, París, 1999.

BASTIANI, Tulio, Informe 36/99: “Alcances del Secreto Profesional. Aspectos generales y particulares”, presentado en la XXXIV Junta Interamericana de Calificación Bancaria, Nueva York, julio 2005.

BAJO FERNÁNDEZ, Miguel, “El secreto bancario como secreto profesional en el proyecto del Código Penal Español de 1980”, en Revista de Derecho Penal, n.o 2, FCU, Montevideo, 1980.

BAYARDO BENGOA, Fernando, La tutela penal del secreto, Biblioteca de Publicaciones Oficiales de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de la República, Sección III. CXVII, Montevideo, 1961.

BERGSTEIN, Nahum, El delito de violación del secreto bancario, FCU, Montevideo, 1987.

BOGGIO, C.; CAPONI, E., y COACCIOLI, A., “Secret bancaire en droit italien”, en Séminaire de Droit Bancaire, Ginebra, 2-3 de febrero de 1996.

BRICOLA, Franco, “Prospetive e limiti della tutela penale della riservatezza”, en Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1967.

CARBALLA, Delitos contra la patria, Montevideo, 1951.

CARPANI, Aldo, “La nuova tutela penale del segreto. Nozione e garanzie”, informe para la XII Reunión Conjunta de Consejos de Dirección y Consultivo Internacional del ICEPS, Doc. BM/34/05, Nueva York, diciembre de 2005.

CARRARA, Programa de Derecho Criminal, n.o 1645, nota l, Temis, Bogotá, 1977.

CERVINI, Raúl, “Alcances del secreto bancario en el Uruguay”, en AA. VV., Secreto bancario en el Uruguay, 2.ª ed., Fundación de Cultura Universitaria, Montevideo, 1996.

— “La dirección dogmática del secreto bancario en un Estado democrático de derecho”, en ‹www.direitocriminal.com.br› (10.1.2001).

— “El elemento estatutario del secreto como afirmación de las garantías”, en Revista CEJ, Centro de Estudos Judiciarios do Conselho da Justiça Federal, año VII, Brasilia, marzo de 2003.

— “L’elemento statutário del segreto come strumento di garanzia”, en Rivista Trimestrale di Diritto Università di Urbino, vol. IV, n.o 1, 2003.

— “Uruguayan Bank Secrecy - Regulation”, en SEVERIN, Louis W. (comp.), Recent Developments in Relation to Bank Secrecy, Ladelt, Austin, 1990.

CERVINI, Raúl, y CHAVES, Gastón, “Comentario de la sentencia de la Suprema Corte de Justicia n.o 430/95, del 02/08/95, en AA. VV., Secreto bancario en el Uruguay, 2.ª ed., Fundación de Cultura Universitaria, Montevideo, 1996.

— “Legitimación de los sujetos eventualmente afectados por medidas de cooperación judicial penal internacional para intervenir procesalmente en el decurso de esas instancias”, en AA. VV., Curso de Cooperación Penal Internacional, Valenca, Río de Janeiro 1994, Carlos Álvarez, Montevideo, 1994.

CRESPI, La tutela penale del segreto, BRI, Palermo, 1952.

DE MARSICO, “La nozione di segreto”, en Archivo Penale, 1049, t. I, Padua, 1956.

ESTADELLA YUSTE, O., La protección de la intimidad frente a la transmisión internacional de datos personales, Tecnos, Madrid, 1995.

FAJARDO, G., “Fundamentación y protección constitucional del secreto bancario”, en RDBB, n.o 39, Valencia, julio-setiembre 1990.

FLECK MOYANO, Patricia Luján, “European Community Bank Secrecy”, Inform Melbure Superior Institute, publicado en Business Law (International), Londres, setiembre de 1999.

GARCÍA VITORIA, Aurora. La protección de la intimidad en el Derecho penal y en la Constitución de 1978, Pamplona, Aranzadi, 1983.

GIANFELICI, E., Il segreto bancario. Norme civili, penali e fiscali, Giuffrè, Milán, 1996.

GONZÁLEZ GUITIAN, Luis, “La protección penal de la intimidad y escuchas clandestinas”, en Revista de Derecho Público. Comentarios a la legislación penal. Dirigidos por Manuel COBO DEL ROSAL y coordinados por Miguel BAJO FERNÁNDEZ, t. VII, ed. Revista

de Derecho Privado, Editoriales de Derecho Reunidas, Madrid, 1986.

HENKEL, “Der Strafschutz des Privatlebens gegen Indiskretion”, en Verhandlugen des Zweiundvierzigsteb Deutschen Juristentages, Dusseldorf, 1957, Tubinga, C. B.Mohr, 1959.

HUBMANN, Heinrich, “Das Persönlichkeitsrecht”, 2.ª ed., Böhlau, Köln-Graz, 1967 (1.ª ed., 1953).

LO MONTE, Elio, “Il sitema delle garanzie.I profili caratterizzati del segreto”, en AA. VV., I limiti e garanzie al potere dello Stato, Gravina, Nápoles, 2005.

MAURACH, Reinhart, Tratado de derecho penal, trad. Juan Córdoba Roda, Ariel, Barcelona, 1962.

MAURACH, Reinhart, y ZIPF, Heinz, Derecho penal. Parte general, t. I, trad. de la 7.ª ed. alemana por Jorge Boffil Genzsch y Enrique Aimone Gibson, Astrea, Buenos Aires, 1994.

MEYRE, Leon-Henri, “La protection du secret dans le contexte de la responsabilité”, en Revue Droit des Sciences Économiques et de Gestion, vol. VI, n.o 1, París, 2003.

— “Le secret professionnel du banquier et ses limites”, en Le secret bancaire et professionnel. Études e documents, Union Internationale de Avocats, Belleville-Reneaux, 2.ª ed., París, 1989.

MOCCIA, Sergio, “La giustizia contrattata. Dalla bottega al mercato globale”, Edizioni Scientifiche Italiane, Nápoles, 1998.

MORALES PRATS, Fermín, “Privacy y reforma penal: La propuesta de anteproyecto del nuevo Código Penal (1983), en Documentación Jurídica, 37-40, vol. 1, 1983.

MOULIN, Robert, Le secret professionnel du banquier et ses agents, Risier, Zurich, 1989.

PARDIN, Paolo, “VM Asociación Internacional de Seguridad Bancaria. Dossier B211”, París, 1993.

TARIGO, Enrique, “La resolución fundada que releva de guardar secreto bancario y su control por parte de las instituciones financieras”, en AA. VV., Secreto bancario en el Uruguay, 2.ª ed., Fundación de Cultura Universitaria, Montevideo, 1996.

— “La sentencia interlocutoria anómala, irregular o encubierta. Su apelabilidad”, en Revista Uruguaya de Derecho Procesal, Montevideo, 1979.

VITELLI, Mario Andrea, Tutela penale e nozione moderna di segreto, Il Fisco, Roma-Milán, 1999.

WESTIN, Alan F., “Science, Privacy, and Freedom: Issues and Proposals for the 1970’s”, en Columbia Law Review, 66 (1966).

Published

2016-01-31

How to Cite

Cervini, R. (2016). The statutory element of secrecy as an instrument for effective implementation guarantees. Revista De Derecho, (1), 55–81. https://doi.org/10.22235/rd.v0i1.857

Issue

Section

Doctrine

Similar Articles

<< < 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 > >> 

You may also start an advanced similarity search for this article.